私募基金自查风暴来袭 资金池业务成监管重点

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私募基金自查风暴来袭 资金池业务成监管重点

继2017年各地证券监管部门对私募基金行业进行核查后，今年再次上演新一轮审计风暴。宁夏、广东证监局率先向辖区私募机构下发自查通知，其中是否涉及结构化产品、资金池业务成为监管重点。除了募集资金和资金投向，资金池也成为监管关注的重点。按照要求，私募机构必须向监管明确是否开展或参与资金池业务，是否存在不同基金资产混业经营、无法证明基金与资产对应的情形；基金产品是否未单独设立和核算，是否单独编制估值表，基金产品在开放申购、赎回或滚动发行时是否按规定合理估值，对应标的资产的实际收益率是否单独定价等。

私募机构的监管只是一项常规工作。私募牌照放开后，2015年进入牛市快速发展期。由于监管相对宽松，杠杆产品、保本产品大行其道。近年来，在断债和去杠杆的政策导向下，相关资金受到政策阻碍。与此同时，证监会还加强了对私募机构的信托监管和内部控制。在监管的压力下，一批没有展业的失联私募被列入黑名单。截至1月10日，基金业协会已公示18批失联私募机构，共有319家机构被列入失联公告名单，其中92家机构被注销；9家机构自行申请注销登记。

私募基金监管措施分析

中国证监会及其派出机构按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及中国证监会其他有关规定，对私募基金的业务活动进行监督管理。私募基金监管办法如下：

1.中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人及其他相关机构的私募基金业务进行统计监测和检查；

2.证监会将私募基金管理人及其从业人员的诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况实施差异化监管；

三。私募基金管理人及其他相关机构及其从业人员违反法律、行政法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施；对依法应当给予行政处罚的当事人实施行政处罚。

私募机构募集资金需要合法合规。私募机构不仅要接受证监会等机构的监管，还要受到自身的约束。更多私募基金问题，请咨询Fabang专业律师.

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